前“华北第一操盘手”再收罚单：操纵凤形股份亏3亿 被罚70万

前“华北第一操盘手”李卫卫被罚终身市场禁入后，再收一张罚单。

近日，证监会网站披露一则行政处罚决定书，内容显示，时任安徽省凤形耐磨材料股份有限公司(简称“凤形股份”，002760.SZ)副董事长、总经理陈维新，为确保公司非公开发行项目顺利实施，在公司股价低于发行价时，联合操盘手李卫卫、朱一栋等多方合谋操纵“凤形股份”股价，并因操纵失败亏损了3.04亿元，最终，陈维新等5人共计被罚300万元。

李卫卫此前曾被称为“华北第一操盘手”，不过现已被终身市场禁入。其收到多张来自证监会的罚单，共涉及3起股价操纵案。

(资料图)

第一起案件，为轰动一时的“大连电瓷(002606.SZ)”股价操作案，李卫卫、朱一栋结识于此。操纵大连电瓷股价期间，李卫卫同时还在操纵“汇金通”(603577.SH)股价，以及与朱一栋联手，操纵凤形股份股价。2018年，“大连电瓷”东窗事发后，汇金通、凤形股份股价操纵案相继被查。

因“大连电瓷”一案，李卫卫已被终身市场禁入；而朱一栋后因其他案件锒铛入狱，已被判无期徒刑。

为防定增价格倒挂而走险

根据证监会的调查，事件起源于凤形股份定增项目。

2016年9月，凤形股份发布非公开发行A股股票预案，拟以34.03元/股的价格非公开发行股票数量不超过3232.44万股，募集资金不超过11亿元，用于无锡雄伟精工科技有限公司(简称“雄伟精工”)100%股权收购项目。

不过，2017年8月，凤形股份定增预案获得证监会审核通过时，凤形股份的股价持续下挫，并游走在30元上下，低于34.03元的定增发行价。彼时，澎湃新闻注意到，凤形股份出现多个利空因素，一方面，凤形股份在2016年上市满一年，多位董监高、股东在股份解禁后，开始频繁减持公司股份；另一方面，在2017年，安徽省宁国市两位贪官落马案件中，多家上市公司为获取上市便利而涉嫌行贿，凤形股份也卷入其中。

彼时，为了维持股价，确保非公开发行顺利实施，2017年9月，定增项目负责人陈维新和操盘手张兆阳达成合作，开始着手维护“凤形股份”股价事宜。

行政处罚决定书显示，双方约定陈维新提供资金，张兆阳操作维护股价，确保发行时股价在发行价之上，目标股价最好在发行价上10%左右。

为完成维护股价事宜，张兆阳找到朱瑞一同参与。张兆阳负责资金承揽，经朱瑞介绍通过配资中介，引入配资2亿元和借用证券账户32个，二人负责交易决策。

由于张兆阳、朱瑞操纵“凤形股份”股价失败，2017年11月，经朱瑞介绍，张兆阳、朱瑞将前期用来操纵“凤形股份”的证券账户以及资金转交给李卫卫，由李卫卫团队主要负责操作，张兆阳、朱瑞则从事相关对接和交易操作事宜。

转由李卫卫团队操作后，朱一栋等人也加入到操纵“凤形股份”事项中。

操纵115个证券账户

由此，陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋组成了合谋操纵“凤形股份”的团队。该事件前后分成两个阶段，前一阶段在2017年10月9日至2017年11月10日，由张兆阳、朱瑞操纵，失败后，进入第二阶段，李卫卫、朱一栋接手，并于2017年11月13日至2018年2月28日介入。

根据证监会的调查，2017年10月9日至2018年2月28日，当事人控制使用“高某”等115个证券账户(简称“账户组”)，采取利用资金优势、持股优势，连续买卖“凤形股份”，在实际控制的账户之间交易“凤形股份”，不以成交为目的的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响股票交易价格和交易量，导致“凤形股份”股价大幅偏离同期中小板综指。

2017年11月至2018年2月期间，凤形股份股价走势明显异常，出现先大幅上涨后急速下跌的情况。2017年11月24日至2018年1月30日该股累计上涨38.44%，同期中小板综指累计下跌1.76%，偏离40.20个百分点；2018年1月31日至2018年2月23日该股累计下跌57.26%，同期中小板综指累计下跌5.94%，偏离51.32个百分点。

证监会还注意到，2017年11月24日至2018年1月30日，股价上涨趋势与同期上市公司发布了业绩亏损扩大修正公告相背离；2018年1月31日至2018年2月23日，股价下降趋势与同期上市公司发布了重大对外投资合作停牌事项相背离。

即使处心积虑，李卫卫、朱一栋的股价操纵计划也失败了。操纵期间，凤形股份股价累计下跌34.96%，截至2018年2月28日，账户组累计亏损3.04亿元。

证监会认为，上述五人行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。证监会决定对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋处以300万元罚款。其中，对陈维新处以80万元罚款，对李卫卫、朱一栋分别处以70万元罚款，对张兆阳、朱瑞分别处以40万元罚款。

“华北第一操盘手”又栽了

正值凤形股份股价操纵期间，著名的大连电瓷案案发，李卫卫、朱一栋被曝光操纵股价。

根据2018年的罚单，朱一栋时任上海阜兴金融控股(集团)有限公司(简称“阜兴集团”)董事长。2016年3月，阜兴集团董事长朱一栋为了成功收购大连电瓷控股权，被建议先在二级市场买入，并被介绍认识了李卫卫。

于是，2016年6月28日起，阜兴集团、李卫卫合作，在交易大连电瓷过程中多次利用资金优势，拉抬股价，在自己控制的账户之间交易，虚假申报，以及利用信息优势操纵股价。2016年6月28日至2017年3月1日，大连电瓷累计上涨114.32%，偏离同期中小板综指112.46%。2017年3月2日，大连电瓷停牌并发布公告启动重大资产重组。2017年12月6日，上市公司复牌后，账户组陆续卖出涉案股票，截至2018年3月28日，合计亏损5.51亿元。

因操纵市场罪，李卫卫被证监会处以200万元罚款并被采取终身证券市场禁入措施，朱一栋被处以60万元罚款并被采取3年证券市场禁入措施。

2021年11月22日，上海市第二中级人民法院作出的判决，朱一栋因犯集资诈骗罪、操纵证券市场罪被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金1500万元。

李卫卫涉及的三起股价操纵案中，仅有汇金通案获利。在2017年3月6日至2017年4月24日期间，李卫卫控制92个证券账户交易“汇金通”，最终实际盈利合计2070.28万元。证监会在该案件中对李卫卫采取“没一罚一”的处罚，合计罚款4140.56万元。

李卫卫在大连电瓷案件中，账户亏损5.51亿元，在凤形股份案件中，则亏损3.04亿元。