长盛基金一基金发布清盘风险，成立7个月，16年老将王宁管理
文/刘振涛
长盛基金旗下的一只偏股基金发布清盘风险提示！
(相关资料图)
8月22日，长盛基金发布公告称，截至2023年8月21日，长盛均衡回报混合型证券投资基金（下称“长盛均衡回报”）的基金净资产已经连续30个工作日低于5000万元，可能触发基金合同终止情形。
（来源：基金公告）
根据基金相关合同，如果基金连续20个工作日出现持有人低于200人或者基金净资产低于5000万元的情况，基金管理人应当在定期报告中披露；如果连续50个工作日出现持有人低于200人或者基金净资产低于5000万元的情况，基金将直接终止合同进行清算，无需召开基金份额持有人大会。
资料显示，长盛均衡回报是一只偏股混合型基金，基金成立于2023年1月17日，距今成立7个月左右，基金经理为王宁。2023年上半年，基金A份额涨幅3.47%，基金C份额涨幅3.24%。
王宁是公募市场的老将，曾在华夏基金、兴业基金任职，2005年8月，王宁加入长盛基金，并且于2006年1月开始担任基金经理，任职基金经理时长超过16年，现任长盛基金首席投资官。
截至2023年上半年末，王宁共计管理4只基金（多种份额合并计算），管理规模11.19亿元，任职期间最佳长期业绩回报为399.01%。
长盛均衡回报凭借老将王宁担纲，在基金发行时募集资金达4.139亿元。截至2023年二季度末，长盛均衡回报基金净资产为1.905亿元，较基金成立时减少了2.234亿元。
（来源：基金二季报）
结合长盛基金发布的长盛均衡回报清盘风险提示，在二季度结束后，有投资者大量赎回了基金份额，进而导致了该基金净资产低于5000万元，可能触发清盘风险。
而我们观察到，这不是长盛均衡回报首次发布清盘风险提示。根据长盛基金的公告，在2023年4月6日、2023年4月20日以及2023年4月26日，长盛基金曾3次发布长盛均衡回报净资产连续低于5000万元，可能触发基金清盘的风险公告。
（来源：天天基金网）
2023年4月26日长盛基金发布的公告显示，截至2023年4月25日，长盛均衡回报已经连续45个工作日基金净资产低于5000万元，面临清盘的风险较大。
（来源：基金公告）
然而，该基金目前还未清盘，可见有投资者在4月25日后大量申购，帮助基金将净资产提升至5000万元以上。
基金二季报中证实了有投资者大量申购。2023年二季报数据显示，二季度，长盛均衡回报C份额被申购了2.196亿份，赎回4497.33万份，净申购份额达1.746亿份。其中，有机构投资者在5月5日至5月11日间申购2169.63万份，又匆匆全部赎回了申购的份额。
（来源：基金二季报）
投资者的大量申购，短期内将长盛均衡回报基金净资产拉升到了5000万元以上，使得该基金避免了清盘风险。然而，这些投资者似乎并不想长期持有，在二季度结束后，又匆匆赎回，导致该基金净资产再次连续低于5000万元。
值得注意的是，我们观察发现，部分投资者在基金成立不足一个月的情况下，就开始大量赎回。
根据基金一季报，截至2023一季度末，长盛均衡回报基金净资产仅为1355.62万元，基金总份额仅1349.30万份，可见在2个多月的时间里，基金被投资者大量赎回，赎回份额达4亿份。
（来源：基金一季报）
并且，在基金一季报中还提到，从2023年2月22日至2023年3月31日，该基金曾出现连续20个工作日基金净资产低于5000万元的情形。可见，在基金成立仅一个多月的时间，投资者就大量赎回基金份额。
（来源：基金一季报）
此外，我们观察基金的持仓情况发现，2023年一季度和二季度，长盛均衡回报基金持有股票的资产占基金资产比例都不足10%。一季度持有股票资产占比8，30%，二季度更是低到只有0.72%。大量的资金都放在银行存款和结算备付金中，二季度该项资产达1.137亿元。
（来源：基金定期报告）
而基金合同中约定，股票投资占基金资产的比例为60%-95%，该基金的实际持有股票资产与基金合同中的约定有较大的差距。
由此可见，基金经理没有按照基金合同中的约定，而选择了大量持有银行存款等变现快的资产，以便于应付投资者的短期大量赎回。
如今，长盛均衡回报再一次面临净资产连续低于5000万元，可能清盘的风险，这一次是否还有投资者大量申购帮助基金提升净资产呢？我们将保持关注！
标签：
相关文章
